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《卑职与高峰:宋朝州级属官司法职能研究》
2015-05-12 14:28  来源: 国学网

  《卑职与高峰:宋朝州级属官司法职能研究》从官制史的角度,以宋朝州级属官为核心,展示了宋朝地方法律的运行全景。唐末五代以来,州级行政中出现事实上的双系统属官制,一是中央任命的州级属官,二是藩镇军使属官,在当时中央失去权威的前提下,前者称为州县官,为事务官;后者称为幕职官,为政务官。这一双系统属官制是中国历史的特殊现象,并在此基础上形成了鞫谳分司制度。宋代州级审判中的受理、审讯、判决、覆审、执行各个环节逻辑展开的背后,是宋朝地方司法权的制衡与变通的权力划分。提点刑狱司是宋朝新设的路级专门性司法监察机构,监督宋朝州县司法的运行。宋朝州级属官群体文化水平的提高及对法律的重视,促进了司法文明化和科学化的发展。宋朝州级属官承载了中国传统法律文明的制度顶峰,但在等级授职制的古代中国,却不能促使后代皇帝加大地方司法的人员配置,鞫谳分司这一最接近现代司法精神的司法制度成为宋朝一代之绝唱。

  作者简介

  贾文龙,男,满族,河北围场人。2007年获河北大学历史学博士学位,现任职于河北大学宋史研究中心,副研究员,河南大学博士后科研人员,主要从事宋代法律史研究。

  序 言

  光阴如水,转瞬间与贾文龙先生相识大约十年了。给我印象颇深的,是他当年的硕士毕业论文。文末竟以自由体新诗作结尾,相当别致,也显示了他的文采。

  此书堪称是十年磨一剑的成功之作。宋朝的州级属官涉及了宋代的制度史、法律史、财政史、地方政治史等多方面的研究领域,也必联系自唐到宋的变化,是个不可忽视的研究领域。宋代官制极其繁杂,就州级属官而论,也有各种琐碎而不易弄懂的细节,还有不易掌握的各种别名,研究确有相当难度。贾文龙先生吸收了以往的研究成果,又广泛读书点点滴滴地认真网罗相关史料,错综铨次,条分缕析。本书的论述固然中心突出,又自成体系而深入,既完全符合对专著质量的基本要求,又对以往的研究多所提高和补充。自成体系的论述和重点突出,本身就是创新。其工作最终到目前分章节成书,无疑是花费了很大气力,拜读此文稿,不能不感受其治史的辛劳。

  利用此机会,愿再次强调中国古代法律史研究的司法腐败问题。本书将司法腐败细分为腐败和专横两方面,是完全合理的。人们研究中国古代法律史,对法律条文的变迁,下了许多功夫,当然是必要的、可贵的。但是,更重要的方面还应是司法实践。用如今时髦的话,唯有注重和研究司法实践,方能使法律成为活的法律史。在专制主义中央集权的等级授职制下的人治条件下,司法腐败应是中国古代法律史研究的关注中心。

  我个人在长时间内,对司法腐败的重要性,确是认识不足,注意不够。直到近年内,才有所纠正。故在《王曾瑜说辽宋夏金》第136页①,将司法腐败列为宋代农民的五大公害。

  宋朝的司法制度,确是比唐朝有所进步和提高。例如本书所详述的,州县官员基本上文官化,“鞫谳分司”和“翻异别勘”制度等。但是,在专制主义中央集权的等级授职制的总前提下,宋代与历朝的司法相比,虽有其特点,也只有能说是大同小异。所以说大同小异,或者无多少差别,主要在于司法实践。历朝的司法实践固然难以比较高下,但基本情况是可以判断的。

  《名公书判清明集》当然是一部重要的宋史史料,史料价值颇高。相比之下,就官员司法书判而论,也确实表明了宋代比唐代的进步。所谓“名公”,就是一批清官,他们的司法判案,就是具体的司法实践。南宋后期,将他们的判案编集成册,以为范本。但是,正如一些学者早已指出,此类书判对地方豪强,即宋代黑社会势力的惩处还是偏轻的。依照马克思主义的基本观点,宋代社会既然存在着阶级的剥削和压迫,存在着专制主义中央集权的等级授职制,在十官九贪的情况下,司法腐败必然成为司法实践的主流。故《名公书判清明集》所反映的,只能是宋代司法实践中很少量的、较好的情况,而决无普遍意义。编类此书的目的,固然是希望以此提高司法的质量。但在大多数地方官非贪即谬的情况下,《名公书判清明集》的指导意义,就不可能估计过高。大文豪欧阳修曾贬官夷陵,“虽小县,然诤讼甚多,而田契不明,僻远之地,县吏朴鲠,官书无簿籍,吏曹不识文字”。当他“取架阁陈年公案,反复观之。见其枉直乖错,不可胜数,以无为有,以枉为直,违法徇情,灭亲害义,无所不有”。其结论是“且以夷陵荒远偏小,尚如此,天下固可知矣”②。这是在“县吏朴鲠”,不善于在司法文书中做手脚的情况下,可以被欧阳修所识破。欧阳修所述,才是反映了宋代司法实践的主流,“天下固可知矣”。

  衷心祝愿贾文龙先生今后拿出更多更好的作品,取得更大成就。

  王曾瑜2013年12月22日

  ①上海科学技术文献出版社2009年版。 ②《欧阳文忠公全集》卷67《与尹师鲁》,《能改斋漫录》卷13《欧阳公多谈吏事》。

  目 录

  绪论

  第一章汉唐五代时期州级僚佐的设置沿革

  ——宋朝州级属官职源追溯

  第一节汉晋南北朝时期州级僚佐设置的变动状况

  第二节隋及唐前期州级僚佐的设置变动 第三节中晚唐及五代时期州级僚佐的设置变动“

  第二章宋朝州级属官设置制度变迁

  ——宋朝州级属官体制对司法模式的影响

  第一节宋朝州级行政区划等级制度

  第二节宋朝州级属官的职位配置

  第三节宋朝州级属官的职能分工与办事厅所 第四节宋朝州级鞫谳两司体制的形成与延续

  第三章宋朝州级属官审判职能的行政流程

  ——对宋朝地方司法程序表象形式的探讨

  第一节宋朝州的审级权限与狱讼受理

  第二节宋朝州级审判中的审讯环节

  第三节宋朝州级审判中的判决环节

  第四节宋朝州级审判中的覆审环节 第五节宋朝州级审判的判决执行

  第四章宋朝州级属官审判职能中的权力制衡

  ——宋朝地方司法权的多元与混合

  第一节宋朝州级属官审判职能的运行框架

  第二节宋朝州级属官间权力分工格局 第三节宋朝州级审判中的职权制衡与变通

  第五章宋朝州级属官司法与地方监察制度

  ——司法中的奖惩机制与州级属官

  第一节宋朝提刑司对州级审判的监察制度

  第二节宋朝州级审判中的司法责任制度 第三节宋朝州级审判中的考奖制度

  第六章宋朝州级属官在职能网络中的定位

  ——属官司法职能的纵横关联

  第一节宋朝属官承担的多种行政职能

  第二节宋朝州级与中央层级的司法职能衔接 第三节宋朝州级属官作为贬谪散官禄阶

  第七章宋朝州级属官群体佐政思想倾向

  ——属官群体的从政心态与司法观念

  第一节宋朝州级属官群体的官场心态

  第二节宋朝州级属官群体的审判思想 第三节宋朝州级属官与司法箴戒文化

  第八章宋朝州级属官群体的司法功效与困局

  ——属官司法职能与社会治理

  第一节宋朝州级属官司法的社会效能

  第二节宋朝州级审判中的司法难题 第三节宋朝州级属官所涉司法腐败现象

  结语低级官员承载制度高峰:宋朝州级审判模式的评价

  参考文献

  后记

  精彩书摘

  三、宋朝地方官场中的官箴

  在各类箴戒文化盛行的历史条件下,一些士大夫还将多年在州县施政的经验总结下来,著成专书,成为宋朝地方官员的行政指南,其中有相当多的内容可资州级属官作为处理政事的借鉴。

  李元弼所作《作邑自箴》,成书于北宋末年,其自序称此书乃“剽闻乡老先生论为政之要,仅得一百三十余说从而著成规矩,述以劝戒又几百有余事,厘为十卷。”其中《正己》篇讲:“罪疑惟轻,功疑惟重”,“谦和廉谨勤”,“乘酒、方怒皆不宜书断并决栲罪人”。《处事》篇中讲:“禁囚并知在门留人数及未结绝事”,“去失架阁文字刑名不轻,益当在意”,“婚田嗳昧者只勾近邻近亲人照证”,“囚食须加意点检不令减克”,“罪轻之人,先令本案申举,未肯通吐实情,判押讫方可枷禁。若行栲讯亦先立判”,“逐日轮贴书一名于案侧,执笔抄节所判出状词,其判语则全录”,“勘问罪人,未可便行栲掠。先安排下小杖子,喝下所栲数目,欲行栲打却且权住,更且子细闪问,待其欲说不说、持疑之际,乘势栲问。若未尽本情,又且略住杖子,再三盘诘,尝留杖子数目,未要打尽,自然畏慑不敢抵讳”,“收禁罪人,须逐牢差定狱子,分明交与人数及缘身有无疾病痕伤,责状人案,押狱节级状后系书”。《规矩》篇中讲:“早晨诸案簿书于两廊各于箱内排备,逐案依资次转上厅,押司录事过押”,“簿书有差误处先具状申陈方得揩改画时用朱印”,“应系官文书不得将归私家”,“狱中禁系数多或有徒已上囚,其狱子不得请假”,“狱中早晨报平安讫,仰主典将狱外门即时下锁”。南宋吕本中“尝为泰州狱掾”,与其友颜歧讨论治狱次第,“每一事写一幅相戒。如夏月取罪人,早间在西廊,晚间在东廊,以辟日色之类;又如狱中遣人勾追之类,必使之毕此事不可更,别遣人恐其受赂已足,不肯毕事也”,因此成《官箴》一书。此书开篇即提出为政三德:“当官之法,惟有三事:日清;日慎;日勤。知此三事者,可以保禄位,可以远耻辱,可以得上之知,可以得下之援。”其全部内容也是围绕着这三点论述的,如“当官既自廉洁,又须关防小人,如文字历引之类,皆须明白,以防中伤,不可不至慎,不可不详知也”,“尝见前辈作州县或狱官,每一公事难决者,必沉思静虑累日,忽然若有得者,则是非判矣”,“当官处事,但务着实。如涂擦文书,追改日月,重易押字,万一败露,得罪反重,亦非所以养诚心,事君不欺之道也”,“前辈尝言:公罪不可无,私罪不可有。此亦要言,私罪固不可有,若无公罪,则自保太过,无任事之意”。后世对“清、慎、勤”为官之法评价很高,清人认为“其言千古不可易”,“数百年后尚蒙圣天子采择其说,训示百官,则所言中理可知矣”。

  《州县提纲》托名北宋神宗时陈襄著,实为南宋佚名撰于绍兴未年。《四库全书提要》称“其书论州县莅民之方,极为详备,虽古今事势未必尽同,然于防奸厘弊之道,抉摘最明”。《洁己》条中讲:“可饥、可寒、可杀、可戮,独不可一毫妄取。苟有一毫妄取,虽有奇才异能,终不能以善其后。”

责任编辑: 刘丽蓉
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